信息化的推進(jìn)使我國(guó)各個(gè)行業(yè)迅速發(fā)展，尤其是我國(guó)金融行業(yè)中開展比較晚的證券業(yè)，一曲“信息化”傳奇使證券行業(yè)的發(fā)展卻是“舊貌換新顏”，信息技術(shù)的應(yīng)用使證券業(yè)有了質(zhì)的飛躍！信息技術(shù)與證券市場(chǎng)的融合推動(dòng)了整個(gè)證券市場(chǎng)的發(fā)展，信息化幫助中國(guó)證券市場(chǎng)用二十年的時(shí)間追趕上了發(fā)達(dá)國(guó)家二百多年的發(fā)展，單從信息技術(shù)的應(yīng)用而言，我們的IT整體應(yīng)用水平不低，甚至有比發(fā)達(dá)國(guó)家投行更先進(jìn)的硬件平臺(tái)和系統(tǒng)，但為什么沒有“人家”做得好呢？基于這些問題，中國(guó)信息主管網(wǎng)記者專訪了中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：銀河證券）信息技術(shù)部總經(jīng)理唐沛來(lái)。

券商：部署ITIL了嗎？
　　目前，金融創(chuàng)新已成為金融企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，然而95％的金融創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，都極度依賴信息技術(shù)。“中國(guó)的證券行業(yè)信息化建設(shè)之所以年輕，90年到現(xiàn)在，整個(gè)才20多年的歷史無(wú)法和人家一百年相提并論。業(yè)務(wù)也是有一個(gè)發(fā)展，技術(shù)是支撐業(yè)務(wù)的，業(yè)務(wù)的需求、業(yè)務(wù)產(chǎn)品多樣化，無(wú)論從業(yè)務(wù)、流程、營(yíng)銷、風(fēng)控層面相比國(guó)際化市場(chǎng)國(guó)內(nèi)是剛剛起步。技術(shù)本身高科技核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是歐美，比如核心數(shù)據(jù)庫(kù)、硬件設(shè)備，大部分都是進(jìn)口的。我們還需要很長(zhǎng)的一段路要走，正可謂路漫漫其修遠(yuǎn)兮。”唐總對(duì)記者說。
　　縱觀行業(yè)信息化如此，銀河證券部署ITIL服務(wù)流程在行業(yè)趨于標(biāo)準(zhǔn)化水準(zhǔn)，在某些方面已經(jīng)達(dá)到行業(yè)前列。證券行業(yè)高度依賴于計(jì)算機(jī)技術(shù)，IT平臺(tái)是公司業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的載體、管理流程的通道，是構(gòu)成公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要環(huán)節(jié)。在中投公司的領(lǐng)導(dǎo)和幫助下，銀河證券堅(jiān)持“PDCA”原則和方法，注重IT管理，制訂了符合業(yè)務(wù)發(fā)展的IT戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)了IT系統(tǒng)五大集中，加強(qiáng)了自主開發(fā)隊(duì)伍建設(shè)，積極支持和保障了各類業(yè)務(wù)上線，確保了系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
　　業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)決定了IT的原則，“在銀河證券在IT信息化建設(shè)中，全力打造業(yè)界一流IT平臺(tái)，支撐公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。以“全方位金融服務(wù)商”定位，按照“業(yè)務(wù)（B）-風(fēng)控（C）-管理（M）三條主線，建設(shè)七大IT平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)六大集中（集中交易、集中清算、集中核算、集中風(fēng)控、集中營(yíng)銷、集中門戶管理）”的規(guī)劃思路，安全高效的核心系統(tǒng)全面支撐業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)，中臺(tái)打造一體化的客戶服務(wù)平臺(tái)和營(yíng)銷管理體系，管理系統(tǒng)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化整合，科學(xué)、高效的IT管理貫穿IT建設(shè)的始終。強(qiáng)調(diào)‘團(tuán)隊(duì)、整合、提升’，實(shí)現(xiàn)‘支持積極、保障有力’。”唐總對(duì)記者說。#p#副標(biāo)題#e#
　　記者問道業(yè)務(wù)支持型IT向服務(wù)與管理支持型IT轉(zhuǎn)變時(shí)，唐總借用美國(guó)哈佛大學(xué)教授里查德·諾蘭（R.Nolan）在1974年首先提出了信息系統(tǒng)發(fā)展的4階段論，之后經(jīng)過實(shí)踐進(jìn)一步驗(yàn)證和完善，又于1979年將其調(diào)整為6階段論來(lái)闡述銀河證券IT系統(tǒng)建設(shè)分幾個(gè)階段。如：初級(jí)階段滿足一個(gè)業(yè)務(wù)需要開展一個(gè)新的系統(tǒng)，隨著IT建設(shè)的完善和經(jīng)驗(yàn)的積累，IT的發(fā)揮越來(lái)越大……（如圖）

　　在信息化建設(shè)當(dāng)中，銀河證券認(rèn)為信息化建設(shè)缺乏先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備不是主導(dǎo)因素，而是缺乏先進(jìn)的IT管理理念和方法論。目前，銀河證券已經(jīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》要求，成立了IT治理委員會(huì)，并發(fā)布了《公司IT治理委員會(huì)的議事規(guī)則》和《IT技術(shù)委員會(huì)議事規(guī)則》。

 安全風(fēng)控，和諾亞方舟說再見
　　試想一下，一位股民在證券交易所，正在交易的過程中因下單延遲而損失慘重，這是券商最不希望看到的但也是不可避免的。我們都清楚在程序化交易當(dāng)中，延遲就是災(zāi)難！“數(shù)據(jù)延遲是客觀存在的，對(duì)于證券公司和營(yíng)業(yè)部，安全和高速相對(duì)而言，仍是第一競(jìng)爭(zhēng)力，仍是吸引客戶的主要指標(biāo)，解決數(shù)據(jù)延遲問題是證券公司技術(shù)支持業(yè)務(wù)的具體表現(xiàn)，這方面付出最多，競(jìng)爭(zhēng)也最激烈。所以我們?cè)谛畔⒒ㄔO(shè)中，無(wú)論是現(xiàn)場(chǎng)交易，還是網(wǎng)上交易和移動(dòng)證券交易，在通道服務(wù)方面，合理利用新的IT技術(shù)，想方設(shè)法提高交易系統(tǒng)的速度和安全，提高集中交易系統(tǒng)的速度，提高網(wǎng)上交易系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)和移動(dòng)系統(tǒng)等所有系統(tǒng)的速度，同時(shí)還要結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展和3G、4G技術(shù)的應(yīng)用，進(jìn)行交易通道的有效擴(kuò)展，通過技術(shù)搶占交易通道的制高點(diǎn)。”唐總對(duì)記者說。
　　采訪過程中，唐總強(qiáng)調(diào)，“保持業(yè)務(wù)的連續(xù)性是證券行業(yè)的生命力。”安全部署都是針對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的情況。這方面，銀河證券針對(duì)有可能出現(xiàn)的災(zāi)難都有應(yīng)急解決方案而且根據(jù)應(yīng)急預(yù)案建立了應(yīng)急演練計(jì)劃，關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)定期進(jìn)行應(yīng)急演練，演練要求有詳細(xì)的應(yīng)急演練記錄，記錄演練過程、演練結(jié)果，并要求有關(guān)人員簽字確認(rèn)；營(yíng)業(yè)部每年不少于2次全面應(yīng)急演練以備不時(shí)之需。
　　在采訪中，記者跟隨銀河證券公司的工程師走進(jìn)了他們的國(guó)企大廈機(jī)房（交易同城災(zāi)備機(jī)房），記者看到規(guī)劃整齊的服務(wù)器，在專業(yè)人士的監(jiān)控下穩(wěn)定運(yùn)行以保障數(shù)據(jù)安全。
　　眾所周知，諾亞方舟是洪水中的救命船，其建造的目的是為了讓諾亞與他的家人，以及世界上的各種陸上生物能夠躲避一場(chǎng)上帝因故而造的大洪水災(zāi)難。諾亞方舟的存在也不可讓時(shí)空穿梭，而銀河證券，之所以不需要諾亞方舟還是源于銀河證券強(qiáng)大的技術(shù)支撐力。“中國(guó)銀河證券目前實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)-中央監(jiān)控系統(tǒng)自主開發(fā)和維護(hù)，自主開發(fā)了中央監(jiān)控系統(tǒng)1100多個(gè)功能點(diǎn)。”唐總對(duì)記者說。行業(yè)的信息化的發(fā)展更像一部時(shí)間機(jī)器，快速流轉(zhuǎn)中讓時(shí)空穿梭，在時(shí)空漫步。
　　隨著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，如何有效地利用技術(shù)手段防范和控制經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為公司的經(jīng)營(yíng)管理提供實(shí)時(shí)、匯總信息及決策支持，已經(jīng)公司面臨的主要問題。基于這樣的考慮，中國(guó)銀河證券，及時(shí)做出了自主開發(fā)和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)-中央監(jiān)控系統(tǒng)的正確決策。
　　中央監(jiān)控系統(tǒng)提供了豐富的管理功能和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，可以提升公司業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的能力與水平，同時(shí)改善部門之間的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)關(guān)系，從而優(yōu)化公司的治理結(jié)構(gòu)，有利于發(fā)揮團(tuán)隊(duì)合作精神，改善公司的組織文化。同時(shí)，通過數(shù)據(jù)集中和知識(shí)挖掘，可為公司的管理層提供決策支持，實(shí)際上在公司數(shù)據(jù)中心開發(fā)建設(shè)之前，公司決策輔助分析和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)支持，一直由中央監(jiān)控系統(tǒng)的開發(fā)和維護(hù)團(tuán)隊(duì)來(lái)實(shí)現(xiàn)和完成。

 自主開發(fā)扶搖直上 強(qiáng)大有力
　　眾所周知，一個(gè)高度信息化的行業(yè)，它的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范也必須是信息化的。據(jù)介紹，目前，銀河證券加強(qiáng)自主開發(fā)和維護(hù)的力度。全力推進(jìn)了數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目建設(shè)及營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，集中財(cái)務(wù)、人力資源、企業(yè)門戶等多個(gè)管理系統(tǒng)重新規(guī)劃建設(shè)并取得階段成果，IT技術(shù)為業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供了及時(shí)有效的支持。
　　銀河證券主要是自己開發(fā)測(cè)試終端和通用性能測(cè)試工具。自己開發(fā)的測(cè)試終端，操作簡(jiǎn)單、方便，采用多線程模擬多終端，基本可以滿足系統(tǒng)性能測(cè)試需要；需要進(jìn)行系統(tǒng)對(duì)比測(cè)試時(shí)，為了公正性，也采用一些通用的性能測(cè)試工具。比如：對(duì)于一般的web應(yīng)用服務(wù)，采用Microsoft的Web Application Stree Tool測(cè)試工具。對(duì)于要求更高的測(cè)試，采用LoadRunner測(cè)試工具，可通過復(fù)雜配置，模擬上千萬(wàn)用戶實(shí)施并發(fā)測(cè)試來(lái)對(duì)整個(gè)企業(yè)級(jí)架構(gòu)進(jìn)行性能測(cè)試。
　　經(jīng)介紹，2006年以前證券行業(yè)低迷期，證券行業(yè)的IT投入持續(xù)呈現(xiàn)出信息化建設(shè)鮮見的連年下降。同樣，這幾年隨著行業(yè)穩(wěn)定的趨勢(shì)，證券行業(yè)信息化投入也將隨之樂觀幅度上揚(yáng)。我國(guó)金融行業(yè)20年信息化建設(shè)的歷史，以及證券行業(yè)起步期就與信息化緊密相關(guān)、百分百依賴信息技術(shù)的特性，因此，才見證了時(shí)空可以穿越。