信息化的推進(jìn)使我國各個行業(yè)迅速發(fā)展,尤其是我國金融行業(yè)中開展比較晚的證券業(yè),一曲“信息化”傳奇使證券行業(yè)的發(fā)展卻是“舊貌換新顏”,信息技術(shù)的應(yīng)用使證券業(yè)有了質(zhì)的飛躍!信息技術(shù)與證券市場的融合推動了整個證券市場的發(fā)展,信息化幫助中國證券市場用二十年的時間追趕上了發(fā)達(dá)國家二百多年的發(fā)展,單從信息技術(shù)的應(yīng)用而言,我們的IT整體應(yīng)用水平不低,甚至有比發(fā)達(dá)國家投行更先進(jìn)的硬件平臺和系統(tǒng),但為什么沒有“人家”做得好呢?基于這些問題,中國信息主管網(wǎng)記者專訪了中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱:銀河證券)信息技術(shù)部總經(jīng)理唐沛來。
券商:部署ITIL了嗎?
目前,金融創(chuàng)新已成為金融企業(yè)的核心競爭力,然而95%的金融創(chuàng)新的實現(xiàn),都極度依賴信息技術(shù)。“中國的證券行業(yè)信息化建設(shè)之所以年輕,90年到現(xiàn)在,整個才20多年的歷史無法和人家一百年相提并論。業(yè)務(wù)也是有一個發(fā)展,技術(shù)是支撐業(yè)務(wù)的,業(yè)務(wù)的需求、業(yè)務(wù)產(chǎn)品多樣化,無論從業(yè)務(wù)、流程、營銷、風(fēng)控層面相比國際化市場國內(nèi)是剛剛起步。技術(shù)本身高科技核心知識產(chǎn)權(quán)都是歐美,比如核心數(shù)據(jù)庫、硬件設(shè)備,大部分都是進(jìn)口的。我們還需要很長的一段路要走,正可謂路漫漫其修遠(yuǎn)兮。”唐總對記者說。
縱觀行業(yè)信息化如此,銀河證券部署ITIL服務(wù)流程在行業(yè)趨于標(biāo)準(zhǔn)化水準(zhǔn),在某些方面已經(jīng)達(dá)到行業(yè)前列。證券行業(yè)高度依賴于計算機(jī)技術(shù),IT平臺是公司業(yè)務(wù)實現(xiàn)的載體、管理流程的通道,是構(gòu)成公司核心競爭力的重要環(huán)節(jié)。在中投公司的領(lǐng)導(dǎo)和幫助下,銀河證券堅持“PDCA”原則和方法,注重IT管理,制訂了符合業(yè)務(wù)發(fā)展的IT戰(zhàn)略規(guī)劃,實現(xiàn)了IT系統(tǒng)五大集中,加強(qiáng)了自主開發(fā)隊伍建設(shè),積極支持和保障了各類業(yè)務(wù)上線,確保了系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)決定了IT的原則,“在銀河證券在IT信息化建設(shè)中,全力打造業(yè)界一流IT平臺,支撐公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。以“全方位金融服務(wù)商”定位,按照“業(yè)務(wù)(B)-風(fēng)控(C)-管理(M)三條主線,建設(shè)七大IT平臺,實現(xiàn)六大集中(集中交易、集中清算、集中核算、集中風(fēng)控、集中營銷、集中門戶管理)”的規(guī)劃思路,安全高效的核心系統(tǒng)全面支撐業(yè)務(wù)實現(xiàn),中臺打造一體化的客戶服務(wù)平臺和營銷管理體系,管理系統(tǒng)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)規(guī)范化整合,科學(xué)、高效的IT管理貫穿IT建設(shè)的始終。強(qiáng)調(diào)‘團(tuán)隊、整合、提升’,實現(xiàn)‘支持積極、保障有力’。”唐總對記者說。#p#副標(biāo)題#e#
記者問道業(yè)務(wù)支持型IT向服務(wù)與管理支持型IT轉(zhuǎn)變時,唐總借用美國哈佛大學(xué)教授里查德·諾蘭(R.Nolan)在1974年首先提出了信息系統(tǒng)發(fā)展的4階段論,之后經(jīng)過實踐進(jìn)一步驗證和完善,又于1979年將其調(diào)整為6階段論來闡述銀河證券IT系統(tǒng)建設(shè)分幾個階段。如:初級階段滿足一個業(yè)務(wù)需要開展一個新的系統(tǒng),隨著IT建設(shè)的完善和經(jīng)驗的積累,IT的發(fā)揮越來越大……(如圖)
在信息化建設(shè)當(dāng)中,銀河證券認(rèn)為信息化建設(shè)缺乏先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備不是主導(dǎo)因素,而是缺乏先進(jìn)的IT管理理念和方法論。目前,銀河證券已經(jīng)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)》要求,成立了IT治理委員會,并發(fā)布了《公司IT治理委員會的議事規(guī)則》和《IT技術(shù)委員會議事規(guī)則》。
安全風(fēng)控,和諾亞方舟說再見
試想一下,一位股民在證券交易所,正在交易的過程中因下單延遲而損失慘重,這是券商最不希望看到的但也是不可避免的。我們都清楚在程序化交易當(dāng)中,延遲就是災(zāi)難!“數(shù)據(jù)延遲是客觀存在的,對于證券公司和營業(yè)部,安全和高速相對而言,仍是第一競爭力,仍是吸引客戶的主要指標(biāo),解決數(shù)據(jù)延遲問題是證券公司技術(shù)支持業(yè)務(wù)的具體表現(xiàn),這方面付出最多,競爭也最激烈。所以我們在信息化建設(shè)中,無論是現(xiàn)場交易,還是網(wǎng)上交易和移動證券交易,在通道服務(wù)方面,合理利用新的IT技術(shù),想方設(shè)法提高交易系統(tǒng)的速度和安全,提高集中交易系統(tǒng)的速度,提高網(wǎng)上交易系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)和移動系統(tǒng)等所有系統(tǒng)的速度,同時還要結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展和3G、4G技術(shù)的應(yīng)用,進(jìn)行交易通道的有效擴(kuò)展,通過技術(shù)搶占交易通道的制高點。”唐總對記者說。
采訪過程中,唐總強(qiáng)調(diào),“保持業(yè)務(wù)的連續(xù)性是證券行業(yè)的生命力。”安全部署都是針對未來可能出現(xiàn)的情況。這方面,銀河證券針對有可能出現(xiàn)的災(zāi)難都有應(yīng)急解決方案而且根據(jù)應(yīng)急預(yù)案建立了應(yīng)急演練計劃,關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)定期進(jìn)行應(yīng)急演練,演練要求有詳細(xì)的應(yīng)急演練記錄,記錄演練過程、演練結(jié)果,并要求有關(guān)人員簽字確認(rèn);營業(yè)部每年不少于2次全面應(yīng)急演練以備不時之需。
在采訪中,記者跟隨銀河證券公司的工程師走進(jìn)了他們的國企大廈機(jī)房(交易同城災(zāi)備機(jī)房),記者看到規(guī)劃整齊的服務(wù)器,在專業(yè)人士的監(jiān)控下穩(wěn)定運(yùn)行以保障數(shù)據(jù)安全。
眾所周知,諾亞方舟是洪水中的救命船,其建造的目的是為了讓諾亞與他的家人,以及世界上的各種陸上生物能夠躲避一場上帝因故而造的大洪水災(zāi)難。諾亞方舟的存在也不可讓時空穿梭,而銀河證券,之所以不需要諾亞方舟還是源于銀河證券強(qiáng)大的技術(shù)支撐力。“中國銀河證券目前實現(xiàn)了風(fēng)險控制系統(tǒng)-中央監(jiān)控系統(tǒng)自主開發(fā)和維護(hù),自主開發(fā)了中央監(jiān)控系統(tǒng)1100多個功能點。”唐總對記者說。行業(yè)的信息化的發(fā)展更像一部時間機(jī)器,快速流轉(zhuǎn)中讓時空穿梭,在時空漫步。
隨著國內(nèi)證券市場的不斷發(fā)展和完善,如何有效地利用技術(shù)手段防范和控制經(jīng)營管理中的風(fēng)險,同時為公司的經(jīng)營管理提供實時、匯總信息及決策支持,已經(jīng)公司面臨的主要問題。基于這樣的考慮,中國銀河證券,及時做出了自主開發(fā)和維護(hù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)-中央監(jiān)控系統(tǒng)的正確決策。
中央監(jiān)控系統(tǒng)提供了豐富的管理功能和風(fēng)險控制手段,可以提升公司業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險監(jiān)控的能力與水平,同時改善部門之間的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)關(guān)系,從而優(yōu)化公司的治理結(jié)構(gòu),有利于發(fā)揮團(tuán)隊合作精神,改善公司的組織文化。同時,通過數(shù)據(jù)集中和知識挖掘,可為公司的管理層提供決策支持,實際上在公司數(shù)據(jù)中心開發(fā)建設(shè)之前,公司決策輔助分析和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)支持,一直由中央監(jiān)控系統(tǒng)的開發(fā)和維護(hù)團(tuán)隊來實現(xiàn)和完成。
自主開發(fā)扶搖直上 強(qiáng)大有力
眾所周知,一個高度信息化的行業(yè),它的監(jiān)管和風(fēng)險防范也必須是信息化的。據(jù)介紹,目前,銀河證券加強(qiáng)自主開發(fā)和維護(hù)的力度。全力推進(jìn)了數(shù)據(jù)中心項目建設(shè)及營銷服務(wù)平臺建設(shè),集中財務(wù)、人力資源、企業(yè)門戶等多個管理系統(tǒng)重新規(guī)劃建設(shè)并取得階段成果,IT技術(shù)為業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供了及時有效的支持。
銀河證券主要是自己開發(fā)測試終端和通用性能測試工具。自己開發(fā)的測試終端,操作簡單、方便,采用多線程模擬多終端,基本可以滿足系統(tǒng)性能測試需要;需要進(jìn)行系統(tǒng)對比測試時,為了公正性,也采用一些通用的性能測試工具。比如:對于一般的web應(yīng)用服務(wù),采用Microsoft的Web Application Stree Tool測試工具。對于要求更高的測試,采用LoadRunner測試工具,可通過復(fù)雜配置,模擬上千萬用戶實施并發(fā)測試來對整個企業(yè)級架構(gòu)進(jìn)行性能測試。
經(jīng)介紹,2006年以前證券行業(yè)低迷期,證券行業(yè)的IT投入持續(xù)呈現(xiàn)出信息化建設(shè)鮮見的連年下降。同樣,這幾年隨著行業(yè)穩(wěn)定的趨勢,證券行業(yè)信息化投入也將隨之樂觀幅度上揚(yáng)。我國金融行業(yè)20年信息化建設(shè)的歷史,以及證券行業(yè)起步期就與信息化緊密相關(guān)、百分百依賴信息技術(shù)的特性,因此,才見證了時空可以穿越。